开年罚单频发 私募基金行业扶优限劣加速

  私募基金“扶优限劣”又有新动作。近日，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）在官网披露对2家私募的纪律处分决定书，分别是深圳国财资产管理有限公司（简称“深圳国财”）和华联汇垠股权投资基金管理(横琴)有限公司（简称“华联汇垠”）。其中，深圳国财因委托无销售资格机构募集基金被公开谴责；华联汇垠则因六项违规行为被撤销管理人登记。

  开年以来，中基协已连发12份纪律处分决定书，同时公告注销6家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记。

  业内人士指出，随着私募基金发展进入“快车道”，加强行政监管，完善行业自律自治，是私募基金业长期不变的重要课题。私募基金行业在展现全新活力的同时，投资者也需擦亮双眼，警惕违法违规私募；而私募基金管理人则需牢记监管红线，增强合规意识，保护投资者权益。

  未尽管理人谨慎勤勉义务

  深圳国财是深圳的一家私募股权、创业投资基金管理人。中基协备案信息显示，深圳国财成立于2003年6月，登记时间2017年1月，法定代表人为李丽君，管理规模区间0-5亿元。

  中基协公布的《纪律处分决定书》显示，深圳国财存在以下两项违规行为：一是未尽管理人谨慎勤勉义务，委托无销售资格的机构募集私募基金。2017年6月27日，深圳国财与深圳指航投资顾问有限公司(简称“指航投顾”)签署《私募基金备案咨询服务合同》。根据合同约定，深圳国财委托指航投顾完成“深圳市前海鑫汇盛投资管理中心(有限合伙)”的备案，费用13000元，“基金运作过程中，深圳国财承诺不干涉指航投顾对基金产品的运营管理”。同时，深圳国财无法提供资产证明、基金募集账户流水、底层投资协议、投资决策会议文件、信息披露文件等存档文件，称“中介代办基金发行，管理人不掌握实际情况”。经查，指航投顾不具备基金销售业务资格。二是不配合自律检查。协会多次与系统内登记高管联系，均未获得有效反馈。

  对于深圳国财的两项违规行为，中基协决定对其进行公开谴责。

  存在六大违规行为

  华联汇垠是2016年成立于珠海的一家股权投资基金。由于被协会撤销管理人登记，目前协会官网已查询不到该机构的相关信息。

  中基协公布的《纪律处分决定书》显示，华联汇垠存在以下六项违规行为：一是公司存在间接向投资者承诺保本保收益，定期向投资者支付固定收益的情形；二是公司未按照《基金合同》风险揭示书的约定向投资者披露运用基金财产从事重大关联交易的情况；三是公司在华联汇垠稳健6号私募投资基金产品不定期开放募集期间，未向投资者揭示产品底层资产存在重大风险；四是公司未按合同约定向投资者披露定期报告；五是公司存在未及时更新“海隆邸天佟企业管理中心(有限合伙)”投资者信息的情形；六是公司无合规风控负责人。华联汇垠提供的员工花名册及基金产品运行材料显示，合规风控负责人周平已于2021年2月5日离职，公司未聘任新的合规风控负责人。

  针对以上六项违规行为，中基协决定撤销其基金管理人登记，取消其会员资格。

  开年连发12份纪律处分书

  开年以来，协会已连发12份纪律处分决定书。受到处分的机构包括上海执古资产管理有限公司、福建冠城资产管理有限公司、广州国卓资产管理有限公司、国都京融（深圳）投资有限公司、北京华鼎彤泽投资管理有限公司。

  此外，2月2日，中基协官微公告撤销6家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记。包括深圳市永续传承投资管理有限公司、珠海横琴宁洋基金管理有限公司、青岛普惠卓越投资管理有限公司等6家私募机构。

  “虽然不断有私募被注销，但这是行业正常的优胜劣汰，私募基金管理规模基本保持稳定。”业内人士表示。协会最新公布的私募基金管理人登记及产品备案月报显示，截至2023年12月末，存续私募基金管理人21625家，管理基金数量153079只，管理基金规模20.58万亿元。其中，私募证券投资基金管理人8469家；私募股权、创业投资基金管理人12893家；私募资产配置类基金管理人9家；其他私募投资基金管理人254家。

  基金业协会表示，协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。