2022-05-05 22:44:36
美国证券交易委员会(SEC)在当地时间5月4日再次公布中概股“预摘牌名单”，与之前的名单不同的是，此次更新，他们一口气将88家中概股公司列入名单。
根据美国SEC官网显示，目前“预摘牌名单”上的中概股数量已上升至105家。今年3月10日，SEC公布了首批5家进入预摘牌名单的公司，3月23日、3月30日、4月12日和4月22日，SEC还曾相继发布4批预摘牌名单，另外他们还在4月22日发布了一份“确定摘牌名单”，当时有5家公司被列入，但目前该名单已经扩大到23家公司，其中包括大全能源、搜狐、微博等公司。
有媒体就此采访了中金公司有关专业人士。该人士表示，名单近期增加较快，主要与近期上市公司披露财报时间点较为集中有关。理论上讲，在双方监管部门就中美审计监管合作达成协议之前，大部分中概股公司都会进入该名单。
中概股公司进入该名单并在15个工作日之后确定，是美国证监会执行《外国公司问责法》的一个正常步骤，进入确定名单也并不意味着公司必然退市，中概股公司是否退市要看双方审计监管合作的进展和结果。
据双方监管部门公开披露的信息，双方正继续就监管合作保持密切沟通，加快推进合作。
外交部：中国企业被列入美国证交所名单并不代表被摘牌
5日，外交部发言人赵立坚主持例行记者会。有记者提问称，美国证券交易委员会将80余家公司列入可能被美国交易所摘牌的实体名单，其中包括中国的京东、拼多多、哔哩哔哩等公司，中方对此有何评论？
赵立坚称，我们注意到了有关情况，中国证券监管部门已经就此与美国监管部门做过沟通。据了解，中国企业被列入有关名单，是美国监管部门执行其国内法律的有关步骤，这并不代表相关企业必然摘牌。这些企业是否摘牌或继续在美上市，取决于中美审计监管合作进展和结果。
赵立坚表示，中方始终坚持通过平等合作解决在美上市中概股公司审计监管问题，这符合两国资本市场和全球投资者利益。近期中美双方监管部门均向媒体表示，双方正就审计监管合作保持密切沟通，着力推进此项合作。我们乐于看到中美监管机构达成满足双方监管要求和法律规定的合作安排。
中方多次强调稳步扩大资本市场制度型开放
5月4日晚间，在中国证监会官网文章《证监会认真贯彻中央政治局会议精神研究资本市场落实的政策措施》中，对中概股问题也花了不少笔墨。
中国证监会在文中表示，将稳步扩大资本市场制度型开放。拓展境内外市场互联互通范围，深化内地与香港资本市场的合作，推进境内企业境外上市监管制度落地。
证监会主席易会满在4月9日的中国上市公司协会第三届会员代表大会上，也曾提到过扩大资本市场制度型开放的事宜，表示会按照“尊重国际惯例、遵守国内法规”的原则，推动中美审计监管合作取得成果，为资本市场高水平开放，构建可预期的国际监管环境。
京东：努力保持在纳斯达克和港交所上市地位
5月5日，京东集团(9618.HK)在港交所发布公告称，公司已知悉被美国证券交易委员会根据《外国公司问责法案》(HFCAA)认定为委员会认定发行人。公司一直在积极探索可能的解决方案，将继续遵守中国和美国的适用法律和法规，努力保持其在纳斯达克和香港证券交易所的上市地位。京东称，理解SEC是根据HFCAA及其实施细则做出此次认定，表明SEC认定公司使用了目前不能由美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)审查审计底稿的审计机构出具截至2021年12月31日财年的审计报告。
根据HFCAA规定，只有连续三年被SEC认定使用未能被PCAOB审查审计底稿的审计机构出具年度审计报告，上市公司才会在美国交易所被退市。
蔚来汽车：努力保持在港交所/纽交所的上市地位针对美国SEC将蔚来汽车列入“预摘牌名单”一事，蔚来汽车今日回应称，“蔚来一直在积极探索保护利益相关者利益的可能解决方案。公司将继续遵守适用的法律和法规，努力保持在港交所/纽交所的上市地位。”
